「萬元」專業投資者條件「ABC三大類說明」

一、A類專業投資者

認定條件： 滿足以下條件之一的可認定為A類專業投資者

（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人（中基協注冊證明）。

（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（產品成立備案證明）

（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者 （QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。

二、B類專業投資者

認定條件

（一）同時符合下列條件的法人或者其他組織

1.最近 1 年末凈資產不低于 2000 萬元（經審計的或申報納稅格式的資產負債表）；

2.最近 1 年末金融資產不低于 1000 萬元；

3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。（中登首次交易日期或首次參與相關金融產品經歷證明）

（二）同時符合下列條件的自然人

1.金融資產不低于 500 萬元（存款或存續期內金融產品份額證明），或者最近3 年個人年均收入不低于 50 萬元（如證明材料為工作單位提供收入證明，注意出具收入證明的單位需與客戶資料中的工作單位一致）；

2.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有 2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于A類專業投資者第（一）項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。（中登首次交易日期或首次參與相關金融產品經歷證明）

三、C類專業投資者

轉化條件：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但證券公司有權自主決定是否同意其轉化：

（一）最近 1 年末凈資產不低于 1000 萬元，最近 1 年末金融資產不低于 500 萬元，且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；

（二）金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 30 萬元，且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

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